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「万博取现安心」瑞银、渣打回应香港证监会天价罚单:愿看到问题解决

发布时间:2020-01-11 11:16:40 热度:3989

「万博取现安心」瑞银、渣打回应香港证监会天价罚单:愿看到问题解决

万博取现安心,瑞银、渣打回应香港证监会天价罚单:愿意看到问题解决

21世纪经济报道 21财经APP 朱丽娜 香港报道

瑞银集团发言人向21世纪经济报道记者表示:“我们乐于(看到)与我们香港上市保荐牌照(IPO sponsorship license)相关的遗留问题得以解决。我们将继续为香港客户提供服务。”

3月14日,香港证监会对瑞银、渣打、美银美林、摩根士丹利四家投行开出高达7.87亿港元的天价罚单,谴责他们未能履行在首次上市发行中的责任,主要涉及中国森林、天合化工等三家公司的上市申请。

其中,瑞银(UBS)被罚金额最高,达到3.75亿港元,原因是瑞银在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。这三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司、天合化工集团有限公司及另外一家未公布名字的公司。

瑞银集团发言人向21世纪经济报道记者表示,已获知香港证券及期货事务监察委员会的调查结果,“我们乐于(看到)与我们香港上市保荐牌照(IPO sponsorship license)相关的遗留问题得以解决。我们将继续为香港客户提供服务。”

证监会亦暂时吊销瑞银就机构融资提供意见的牌照,为期一年,令其不得为任何证券在香港联合交易所有限公司(联交所)的上市申请担任保荐人。

自2013年起,香港证监会迫使保荐人对其在招股说明书中的说法担负法律责任,并警告投行人士,他们必须对准备上市的公司加大尽职调查的力度。

事实上,瑞银集团近年来屡遭天价罚款。今年2月末,法国法院裁定,因2004年至2012年期间帮助富有的法国客户逃税、洗钱,瑞银被罚款37亿欧元的罚款,并向法国政府赔偿8亿欧元。五位瑞银高管面临监禁,刑期待定。

2009年,瑞银还曾支付7.8亿美元了结了一项指控,该行曾帮助数千名美国公民向美国国税局隐瞒资金。

与此同时,渣打银行发表声明指出:”对于与证监会解决这个问题我们表示欢迎。这些事情缘于10多年以前。我们于2015年1月8日宣布,结束全球机构现金股票、股票研究及股票资本市场(包括IPO保荐人业务)。“

渣打银行表示,未来将确保合规,并继续在各个业务部门进行投资,提高内部管控标准。该行因担任中国森林IPO联席保荐人时未尽职责,而被香港证监会开出5970万港元的罚单。

摩根士丹利、美银美林发言人则拒绝对罚款一事作出评论。

中国森林于2009年12月3日在联交所主板上市,瑞银及渣打证券(香港)有限公司为其联席全球协调人、联席保荐人、联席账簿管理人及联席牵头经办人。中国森林的股份自2011年1月26日起暂停买卖,公司其后清盘,并于2017年2月24日被取消其股份的上市地位。

天合于2014年6月20日在联交所主板上市,2017年5月24日,证监会要求暂停天合股份的一切交易,至今为止仍被暂停买卖。

责任编辑:贾振飞 2031864307

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